担保方华阳投资已报案优道投资涉嫌伪造文件

事件回溯

为认购国创能源（600145）定向增发，诸多自然人投资者和资金管理方上海优道投资管理有限公司（以下简称优道投资）成立有限合伙企业———富义投资。

如今国创能源定增未能实施且已经中止，合伙企业到期，资金管理方却无法兑现合同承诺的高收益，甚至连本金都无法偿还。优道投资声称4亿元理财资金已经打给了国创能源，但国创能源却坚称从来没有收到过这笔钱，也从未与优道投资合作过！

一个看上去很简单的理财产品违约事件逐渐演变成一场“踢皮球”，但随着记者对涉事各方的深入调查采访，很多疑点逐渐清晰起来。

在富义投资的合约中，风控措施可谓十分完善。这其中，两个担保方———贵州阳洋矿业投资有限公司（以下简称“阳洋矿业”）、中国华阳投资控股有限公司（以下简称“华阳投资”）为3亿元人民币资金的本金、资金占用费以及1年期期满时的预期收益提供担保的约定，成为吸引投资者并信任该产品的关键要素。但根据种种迹象以及当事方的回复，优道投资涉嫌伪造担保函！

其中，华阳投资已经向警方报案，警方已进入侦查阶段。记者还获悉，除了国创能源项目之外，优道投资还同时以华阳投资的名义对多个项目进行担保。

华阳投资：

从未担保，签字公章都是伪造

在投资者发现优道投资无法按时兑付其投资之后，希望与担保人取得联系。“担保方中至少还有一家 中字头 的公司，说明担保方还是有一定实力的，如果优道真的还不出钱，至少这家大公司不会跑。”一名参与优道投资项目的投资者向记者表示。

华阳投资成立于1989年2月4日，原名中国华阳朗利技术贸易有限公司，是中国华阳经贸集团有限公司旗下的核心企业。经过多年的发展，华阳投资涉及的产业有贸易、石化、高科技、汽车零部件等多个领域。近年来华阳投资逐步涉足债券、基金、PE等金融投资领域，其对岳阳恒立的投资令市场熟知。华阳投资曾主导、参与暂停上市达六年之久的岳阳恒立的股权分置改革，帮助其成功恢复上市，同时，还拟以现金的方式认购3亿股岳阳恒立公司的定向增发股份。

优道投资与华阳投资又有何纠葛？记者发现，优道投资优盈系列中“优盈3号·岳阳恒立定增投资基金”产品，募资规模4亿元，该产品专用于岳阳恒立的定增项目。

从优道投资与投资者签订的合同看，优道投资宣称华阳投资是其担保人，担保函上也确实有华阳投资的盖章。

担保函中担保人的义务为若上海优道投资未能按时足额履行约定义务，则担保人将承担连带保证责任，其保证责任范围为债务本金、收益、违约金、赔偿金、实现债权的费用和其他应当支付的费用。担保的保证责任期间为2年。

但令人意外的是，在优道投资提供的担保函上，标注的华阳投资公司住所为北京市西城区白纸坊西街17号院9号楼204室。但是华阳投资的工作人员向记者表示，“我们几年前就不在那里办公了。”

记者随后走访了华阳投资位于北京亚运村的办公室，一名华阳投资的负责人接待了记者，并向记者解释，“我们从来未对优道投资进行过任何担保。”

随后该负责人向记者透露，“我们获悉之后，公司通过了解的情况是，华阳集团也好，华阳投资控股也好，我们从来没有对外进行担保。”

该负责人宣称，“我们公司已经报案，并对外宣称已经没有这个事。”

他还做出了具体声明，“我们公司和优道没有任何关系，我们已经报案了，让警方鉴定笔迹、公章、印章。目前可以确定的是，警方已经立案了，目前公安已经开始鉴定笔迹。”

他再次强调，“他们说和我们合作的，也需要证据，我可以明确地说出来，我们已经报案了，公安已经立案侦查了，该是谁的责任，就是谁的责任。司法机关已经介入了。我们也被搞得莫名其妙，现在已经是侦查的阶段。”

记者查核

担保函出现诸多错误

记者注意到，仅从盖有公章的担保函看，优道投资给投资者的文件中暴露出问题确实不少。

首先，担保函中，公章的名称为“贵州阳洋矿业投资有限公司”。但是，在担保函中的文字表述上，以及富义投资入伙协议书中，写的都是“贵州洋阳矿业投资有限公司”。记者从贵阳工商局查询，并没有一家“洋阳矿业”，只有“阳洋矿业”。那么，如此重要的文件，为什么优道投资会将担保方的名称文字表述全部弄错了呢？这是“笔误”还是故意为之？

其次，这份落款日期为2012年10月15日的担保函中写明阳洋矿业的法人代表是杨国荣，此人曾经是国创能源的董事长，但已于2011年6月离职。随后，甘霖就任董事长。同年12月，甘霖辞职，周剑云就任董事长至今。也就是说，在2012年之后，阳洋矿业的法人代表就已变更为周剑云。那么，在2012年10月15日的担保函中怎么还是以杨国荣为法人代表呢？

记者求证

优道投资拒绝记者采访

而优道投资则拒绝了记者的正式采访，随后记者又以投资者的身份希望与优道对于担保方造假一事进行核实。一名客服负责人在电话中声音充满疲惫地向记者表示，“我已经和来访的人说过了，您可以直接询问来访者。一件事情你不可能让我重复去做，而且电话里我没办法核实您的身份。”

随后记者提出了华阳投资的担保涉嫌造假一事，该名负责人员回复，“我不解释，你对合法性有任何疑问题，请找专业的权力机构来处理，我对这个问题不做回答，你有疑问，认为我们是假的，不真实的，可以找法院、经侦来处理这个事情，听明白了吗？”话音刚落就挂断了电话。

律师评述：

虚构担保符合刑事诈骗特征

从华阳投资负责人的说法来看，优道投资虚拟了一名强有力的担保人，其涉嫌伪造公章和签名。

锦天城律师事务所高级合伙人沈国权律师指出，“出现伪造，虚构担保单位，符合刑事诈骗的特征了。”

托管银行是虚构

渤海银行：仅是普通账户

记者获得的多份《国创能源定向增资项目 上海富义投资管理中心（有限合伙）入伙协议书》中都明确标明，资金托管银行为渤海银行，所有认购资金由其托管，开户行是在渤海银行上海分行营业部。对此，渤海银行昨日给予记者的回复是，该合伙企业实为虚假宣传，富义投资在该行仅开立了普通帐户，没有与该行签署过托管协议。

当记者将银行回复告知多位签订上述入伙协议的投资者时，他们均表示对此毫不知情。《每日经济新闻》

渤海银行对此事宜的书面回复：


上海富义投资管理中心（有限合伙）只是在渤海银行上海分行营业部开立了普通帐户，并非托管帐户，没有与我行签署过托管协议，我行与该合伙企业也没有托管业务关系。该合伙企业对外宣传在渤海银行托管为虚假宣传，我行已于2013年4月发现此事，并在我行官网刊登重要公告《关于个别私募股权基金假借我行名义进行虚假业务宣传的声明》。

渤海银行《关于个别私募股权基金假借我行名义进行虚假业务宣传的声明》：

近日，我行发现个别私募股权基金并未与我行签订托管协议，却在基金募集时，虚假宣称在我行进行基金托管，对投资者进行误导。在此，我行严正声明，我行私募股权基金托管业务仅由总行托管业务部统一办理，任何私募股权基金擅自宣传基金在渤海银行某某分行托管均属虚假宣传，请投资者对宣传信息仔细甄别、谨慎投资。